上海记账代理公司合规性审查需要哪些资料？

在进行上海记账代理公司合规性审查时，首先需要收集以下基本信息资料：<

>

1. 公司营业执照：包括营业执照的正副本，以及营业执照的电子版。

2. 组织机构代码证：提供组织机构代码证的正副本，以及电子版。

3. 税务登记证：提供税务登记证的正副本，以及电子版。

4. 公司章程：包括公司章程的原件或复印件，以及电子版。

5. 法定代表人身份证明：包括法定代表人身份证的正反面复印件，以及法定代表人身份证明书。

6. 股东会决议：如公司有股东会决议，需提供相关决议的原件或复印件。

二、财务报表及相关财务资料

财务报表及相关财务资料的审查是合规性审查的重要环节：

1. 近三年财务报表：包括资产负债表、利润表、现金流量表等。

2. 财务报表附注：详细说明财务报表中各项数据的来源和计算方法。

3. 税务申报表：包括增值税申报表、企业所得税申报表等。

4. 银行对账单：近三个月的银行对账单，以核实公司资金流向。

5. 会计凭证：包括原始凭证和记账凭证，以验证财务报表的真实性。

6. 财务审计报告：如有，需提供近三年的财务审计报告。

三、税务合规性资料

税务合规性是审查的重点之一，以下资料需提供：

1. 税务登记信息：包括纳税人识别号、税务登记证号等。

2. 税收缴纳证明：提供近三年的税收缴纳证明，包括增值税、企业所得税等。

3. 税收优惠证明：如有享受税收优惠政策，需提供相关证明材料。

4. 税务稽查报告：如有税务稽查，需提供稽查报告。

5. 税务争议解决证明：如有税务争议，需提供争议解决证明。

6. 税务筹划方案：如有税务筹划，需提供筹划方案及实施效果。

四、劳动合同及社保缴纳情况

审查劳动合同及社保缴纳情况，确保公司合规经营：

1. 劳动合同：提供公司全体员工的劳动合同，包括劳动合同的原件或复印件。

2. 社会保险缴纳证明：提供近三年的社会保险缴纳证明，包括养老保险、医疗保险、失业保险等。

3. 工伤保险缴纳证明：如有工伤保险，需提供缴纳证明。

4. 住房公积金缴纳证明：如有住房公积金，需提供缴纳证明。

5. 劳动合同解除证明：如有劳动合同解除，需提供解除证明。

6. 劳动争议解决证明：如有劳动争议，需提供争议解决证明。

五、公司业务合同及协议

审查公司业务合同及协议，确保业务合规：

1. 业务合同：提供公司签订的业务合同，包括合同的原件或复印件。

2. 协议书：如有相关协议，需提供协议书。

3. 合同履行情况：提供合同履行情况的说明，包括合同履行时间、履行方式等。

4. 合同变更情况：如有合同变更，需提供变更协议。

5. 合同解除情况：如有合同解除，需提供解除协议。

6. 合同纠纷解决证明：如有合同纠纷，需提供纠纷解决证明。

六、公司内部控制制度

审查公司内部控制制度，确保公司运营合规：

1. 内部控制制度：提供公司内部控制制度，包括内部控制制度原文和实施情况。

2. 内部审计报告：如有内部审计，需提供审计报告。

3. 内部控制审计报告：如有内部控制审计，需提供审计报告。

4. 内部控制评价报告：如有内部控制评价，需提供评价报告。

5. 内部控制改进措施：如有内部控制改进，需提供改进措施。

6. 内部控制培训记录：如有内部控制培训，需提供培训记录。

七、公司合规性文件及证书

审查公司合规性文件及证书，确保公司合规经营：

1. 合规性文件：提供公司合规性文件，包括合规性文件原文和实施情况。

2. 合规性证书：如有合规性证书，需提供证书。

3. 合规性评价报告：如有合规性评价，需提供评价报告。

4. 合规性改进措施：如有合规性改进，需提供改进措施。

5. 合规性培训记录：如有合规性培训，需提供培训记录。

6. 合规性检查记录：如有合规性检查，需提供检查记录。

八、公司风险管理制度

审查公司风险管理制度，确保公司风险可控：

1. 风险管理制度：提供公司风险管理制度，包括风险管理制度原文和实施情况。

2. 风险评估报告：如有风险评估，需提供评估报告。

3. 风险控制措施：如有风险控制措施，需提供措施。

4. 风险预警机制：如有风险预警机制，需提供机制。

5. 风险应对预案：如有风险应对预案，需提供预案。

6. 风险管理培训记录：如有风险管理培训，需提供培训记录。

九、公司知识产权保护情况

审查公司知识产权保护情况，确保公司知识产权不受侵犯：

1. 知识产权证书：提供公司拥有的知识产权证书，包括专利证书、商标证书等。

2. 知识产权使用许可：如有知识产权使用许可，需提供许可。

3. 知识产权维权记录：如有知识产权维权，需提供维权记录。

4. 知识产权侵权纠纷解决证明：如有知识产权侵权纠纷，需提供解决证明。

5. 知识产权保护措施：如有知识产权保护措施，需提供措施。

6. 知识产权培训记录：如有知识产权培训，需提供培训记录。

十、公司环保合规性资料

审查公司环保合规性资料，确保公司环保责任落实：

1. 环保许可证：提供公司环保许可证，包括许可证的原件或复印件。

2. 环保检查报告：如有环保检查，需提供检查报告。

3. 环保整改措施：如有环保整改，需提供整改措施。

4. 环保处罚记录：如有环保处罚，需提供处罚记录。

5. 环保培训记录：如有环保培训，需提供培训记录。

6. 环保宣传资料：如有环保宣传，需提供宣传资料。

十一、公司安全生产管理资料

审查公司安全生产管理资料，确保公司安全生产责任落实：

1. 安全生产许可证：提供公司安全生产许可证，包括许可证的原件或复印件。

2. 安全生产检查报告：如有安全生产检查，需提供检查报告。

3. 安全生产整改措施：如有安全生产整改，需提供整改措施。

4. 安全生产处罚记录：如有安全生产处罚，需提供处罚记录。

5. 安全生产培训记录：如有安全生产培训，需提供培训记录。

6. 安全生产宣传资料：如有安全生产宣传，需提供宣传资料。

十二、公司信息披露情况

审查公司信息披露情况，确保公司信息披露真实、准确、完整：

1. 信息披露报告：提供公司信息披露报告，包括报告原文和实施情况。

2. 信息披露公告：如有信息披露公告，需提供公告。

3. 信息披露审核意见：如有信息披露审核，需提供审核意见。

4. 信息披露违规处罚记录：如有信息披露违规，需提供处罚记录。

5. 信息披露培训记录：如有信息披露培训，需提供培训记录。

6. 信息披露宣传资料：如有信息披露宣传，需提供宣传资料。

十三、公司内部控制审计报告

审查公司内部控制审计报告，确保公司内部控制有效：

1. 内部控制审计报告：提供公司内部控制审计报告，包括报告原文和实施情况。

2. 内部控制审计意见：如有内部控制审计意见，需提供意见。

3. 内部控制审计整改措施：如有内部控制审计整改，需提供整改措施。

4. 内部控制审计处罚记录：如有内部控制审计处罚，需提供处罚记录。

5. 内部控制审计培训记录：如有内部控制审计培训，需提供培训记录。

6. 内部控制审计宣传资料：如有内部控制审计宣传，需提供宣传资料。

十四、公司财务审计报告

审查公司财务审计报告，确保公司财务状况真实、合法：

1. 财务审计报告：提供公司财务审计报告，包括报告原文和实施情况。

2. 财务审计意见：如有财务审计意见，需提供意见。

3. 财务审计整改措施：如有财务审计整改，需提供整改措施。

4. 财务审计处罚记录：如有财务审计处罚，需提供处罚记录。

5. 财务审计培训记录：如有财务审计培训，需提供培训记录。

6. 财务审计宣传资料：如有财务审计宣传，需提供宣传资料。

十五、公司合规性评价报告

审查公司合规性评价报告，确保公司合规经营：

1. 合规性评价报告：提供公司合规性评价报告，包括报告原文和实施情况。

2. 合规性评价意见：如有合规性评价意见，需提供意见。

3. 合规性评价整改措施：如有合规性评价整改，需提供整改措施。

4. 合规性评价处罚记录：如有合规性评价处罚，需提供处罚记录。

5. 合规性评价培训记录：如有合规性评价培训，需提供培训记录。

6. 合规性评价宣传资料：如有合规性评价宣传，需提供宣传资料。

十六、公司风险管理报告

审查公司风险管理报告，确保公司风险可控：

1. 风险管理报告：提供公司风险管理报告，包括报告原文和实施情况。

2. 风险管理意见：如有风险管理意见，需提供意见。

3. 风险管理整改措施：如有风险管理整改，需提供整改措施。

4. 风险管理处罚记录：如有风险管理处罚，需提供处罚记录。

5. 风险管理培训记录：如有风险管理培训，需提供培训记录。

6. 风险管理宣传资料：如有风险管理宣传，需提供宣传资料。

十七、公司知识产权保护报告

审查公司知识产权保护报告，确保公司知识产权不受侵犯：

1. 知识产权保护报告：提供公司知识产权保护报告，包括报告原文和实施情况。

2. 知识产权保护意见：如有知识产权保护意见，需提供意见。

3. 知识产权保护整改措施：如有知识产权保护整改，需提供整改措施。

4. 知识产权保护处罚记录：如有知识产权保护处罚，需提供处罚记录。

5. 知识产权保护培训记录：如有知识产权保护培训，需提供培训记录。

6. 知识产权保护宣传资料：如有知识产权保护宣传，需提供宣传资料。

十八、公司环保合规性报告

审查公司环保合规性报告，确保公司环保责任落实：

1. 环保合规性报告：提供公司环保合规性报告，包括报告原文和实施情况。

2. 环保合规性意见：如有环保合规性意见，需提供意见。

3. 环保合规性整改措施：如有环保合规性整改，需提供整改措施。

4. 环保合规性处罚记录：如有环保合规性处罚，需提供处罚记录。

5. 环保合规性培训记录：如有环保合规性培训，需提供培训记录。

6. 环保合规性宣传资料：如有环保合规性宣传，需提供宣传资料。

十九、公司安全生产管理报告

审查公司安全生产管理报告，确保公司安全生产责任落实：

1. 安全生产管理报告：提供公司安全生产管理报告，包括报告原文和实施情况。

2. 安全生产管理意见：如有安全生产管理意见，需提供意见。

3. 安全生产管理整改措施：如有安全生产管理整改，需提供整改措施。

4. 安全生产管理处罚记录：如有安全生产管理处罚，需提供处罚记录。

5. 安全生产管理培训记录：如有安全生产管理培训，需提供培训记录。

6. 安全生产管理宣传资料：如有安全生产管理宣传，需提供宣传资料。

二十、公司内部控制审计报告

审查公司内部控制审计报告，确保公司内部控制有效：

1. 内部控制审计报告：提供公司内部控制审计报告，包括报告原文和实施情况。

2. 内部控制审计意见：如有内部控制审计意见，需提供意见。

3. 内部控制审计整改措施：如有内部控制审计整改，需提供整改措施。

4. 内部控制审计处罚记录：如有内部控制审计处罚，需提供处罚记录。

5. 内部控制审计培训记录：如有内部控制审计培训，需提供培训记录。

6. 内部控制审计宣传资料：如有内部控制审计宣传，需提供宣传资料。

上海加喜财税公司对上海记账代理公司合规性审查需要哪些资料？服务见解

上海加喜财税公司作为专业的财税服务机构，深知合规性审查的重要性。在进行上海记账代理公司合规性审查时，我们需要的资料包括但不限于上述二十个方面。具体而言，我们重点关注以下几个方面：

1. 公司基本信息：确保公司合法注册，具备合法经营资格。

2. 财务报表：核实公司财务状况，确保财务数据真实、准确。

3. 税务合规性：审查公司税务申报情况，确保公司依法纳税。

4. 劳动合同及社保缴纳：确保公司遵守劳动法规，保障员工权益。

5. 公司内部控制制度：评估公司内部控制体系的有效性，降低经营风险。

在服务过程中，我们秉持以下原则：

1. 专业性：我们拥有专业的财税团队，具备丰富的行业经验。

2. 严谨性：我们严格按照法律法规和行业标准进行审查，确保合规性。

3. 保密性：我们严格遵守客户隐私，确保安全。

4. 及时性：我们提供高效的服务，确保审查工作按时完成。

上海加喜财税公司致力于为客户提供全面、专业的合规性审查服务，助力企业合法经营，降低风险。

特别注明：本文《上海记账代理公司合规性审查需要哪些资料？》属于政策性文本，具有一定时效性，如政策过期，需了解精准详细政策，请联系我们，帮助您了解更多“会计知识”政策；本文为官方（上海代理记账＿解决中小微企业财税疑难问题＿加喜财税公司）原创文章，转载请标注本文链接“https://www.jiaxicaishui.com/kuaiji/67296.html”和出处“加喜财税公司”，否则追究相关责任！